Un director ejecutivo de una firma financiera con sede en La Jolla fue sentenciado el 17 de marzo a un a\u00f1o en una prisi\u00f3n federal luego de declararse culpable de fraude fiscal y conspiraci\u00f3n para cometer fraude de valores.<\/p>\n
A David John Nava, de 63 a\u00f1os, que present\u00f3 una demanda ante el juez del Tribunal de Distrito de los EE. UU. Dana Sabraw, se le orden\u00f3 pagar $3.716.888,27 en restituci\u00f3n a varias v\u00edctimas, incluido el Servicio de Impuestos Internos.<\/p>\n
Nava, de La Jolla, que trabajaba para Surf Financial Group, LLC, tambi\u00e9n se declar\u00f3 culpable de operar un negocio de transmisi\u00f3n de dinero sin licencia.<\/p>\n
Se le permiti\u00f3 permanecer libre bajo su propio reconocimiento y se rendir\u00e1 el 6 de mayo para comenzar su mandato. Su abogado, Andrew Young, le pregunt\u00f3 a Sabraw si pod\u00eda recomendar Terminal Island como la prisi\u00f3n designada.<\/p>\n
\u201cNunca m\u00e1s volver\u00e1s a verme ni a saber de m\u00ed\u201d, prometi\u00f3 Nava cuando rindi\u00f3 declaraci\u00f3n ante el juez.<\/p>\n
Nava se describi\u00f3 a s\u00ed mismo como \u201cun fastidio\u201d por su participaci\u00f3n en el esquema.<\/p>\n
Young le dijo al juez que Nava se gradu\u00f3 de la escuela secundaria, pero no tiene un t\u00edtulo en negocios financieros.<\/p>\n
\u201cEsta no es la primera vez que trata de superar uno\u201d, dijo el fiscal federal adjunto Carl Brooker IV, quien se\u00f1al\u00f3 que los habituales de valores federales prohibieron permanentemente a Nava en 1994 participar en la industria despu\u00e9s de que present\u00f3 solicitudes falsas a una agencia reguladora.<\/p>\n
Brooker recomend\u00f3 una sentencia de 15 meses, citando "problemas de salud muy serios" de Nava sin especificar cu\u00e1les eran. Se declar\u00f3 culpable en octubre de 2020, pero la sentencia se retras\u00f3 repetidamente debido en parte a problemas m\u00e9dicos, seg\u00fan los registros judiciales.<\/p>\n
\u201cHubo muchas irregularidades durante muchos a\u00f1os\u201d, dijo Sabraw a Nava.<\/p>\n
\u201cHay v\u00edctimas reales y tiene que haber una consecuencia\u201d, le dijo el juez.<\/p>\n
Nava ocult\u00f3 su participaci\u00f3n en el esquema de fraude de valores utilizando varias cartas de opini\u00f3n de abogados para evaluar si autorizar la venta de acciones restringidas en los mercados p\u00fablicos. Nava y sus c\u00f3mplices vendieron millones de acciones de estas acciones al p\u00fablico investigador, seg\u00fan el fiscal federal Randy Grossman.<\/p>\n
Debido a que se le prohibi\u00f3 participar en la industria, utiliz\u00f3 a un ciudadano mexicano para abrir una cuenta bancaria y transferir millones en fondos seg\u00fan las instrucciones de Nava, seg\u00fan Grossman.<\/p>\n
\u201cEste acusado sali\u00f3 de los l\u00edmites de las pr\u00e1cticas comerciales legales y us\u00f3 su perspicacia comercial y sus conexiones con fines delictivos\u201d, dijo Grossman.<\/p>\n
\u201c\u00c9l invent\u00f3 un esquema internacional complejo para enga\u00f1ar a los accionistas, lavar las ganancias del fraude a trav\u00e9s de M\u00e9xico y ocultar las ganancias del IRS\u201d, agreg\u00f3 Grossman.<\/p>\n
\u201cLos directores ejecutivos no est\u00e1n por encima de la ley\u201d, dijo Chad Plantz, agente especial de Investigaciones de Seguridad Nacional en San Diego. \u201cEl mensaje de hoy env\u00eda un mensaje a los delincuentes de cuello blanco de que ser\u00e1n responsables\u201d.<\/p>\n
Los registros judiciales dicen que Nava le debe $608,908 al IRS por no informar los ingresos que obtuvo en 2014, 2015 y 2016.<\/p>\n
\u201cLa sentencia de hoy responsabiliza a David Nava por sus delitos contra el sistema tributario estadounidense que enga\u00f1\u00f3 y los estadounidenses inocentes que victimiz\u00f3\u201d, dijo el agente especial a cargo del IRS, Ryan Korner. \u201cEsquemas como este no pueden y no pasar\u00e1n desapercibidos\u201d.<\/p>","protected":false},"excerpt":{"rendered":"
A chief executive officer of a La Jolla-based financial firm was sentenced March 17 to one year in federal prison after he pleaded guilty to tax fraud and conspiracy to commit securities fraud. David John Nava, 63, who stood in a suit before U.S. District Court Judge Dana Sabraw, was ordered to pay $3,716,888.27 in […]<\/p>","protected":false},"author":1266,"featured_media":304328,"comment_status":"open","ping_status":"open","sticky":false,"template":"","format":"standard","meta":{"_seopress_robots_primary_cat":"11560","_seopress_titles_title":"","_seopress_titles_desc":"A chief executive officer of a La Jolla-based financial firm was sentenced March 17 to one year in federal prison after he pleaded guilty to tax fraud and conspiracy to commit securities fraud.","_seopress_robots_index":"","jnews-multi-image_gallery":[],"jnews_single_post":{"source_name":"","source_url":"","via_name":"","via_url":"","override_template":"0","override":[{"template":"1","single_blog_custom":"","parallax":"1","fullscreen":"1","layout":"right-sidebar","sidebar":"default-sidebar","second_sidebar":"default-sidebar","sticky_sidebar":"1","share_position":"top","share_float_style":"share-monocrhome","show_share_counter":"1","show_view_counter":"1","show_featured":"1","show_post_meta":"1","show_post_author":"1","show_post_author_image":"1","show_post_date":"1","post_date_format":"default","post_date_format_custom":"Y\/m\/d","show_post_category":"1","show_post_reading_time":"0","post_reading_time_wpm":"300","show_zoom_button":"0","zoom_button_out_step":"2","zoom_button_in_step":"3","show_post_tag":"1","show_prev_next_post":"1","show_popup_post":"1","number_popup_post":"1","show_author_box":"0","show_post_related":"0","show_inline_post_related":"0"}],"override_image_size":"0","image_override":[{"single_post_thumbnail_size":"crop-500","single_post_gallery_size":"crop-500"}],"trending_post":"0","trending_post_position":"meta","trending_post_label":"Trending","sponsored_post":"0","sponsored_post_label":"Sponsored by","sponsored_post_name":"","sponsored_post_url":"","sponsored_post_logo_enable":"0","sponsored_post_logo":"","sponsored_post_desc":"","disable_ad":"0"},"jnews_primary_category":{"id":""},"jnews_social_meta":{"fb_title":"","fb_description":"","fb_image":"","twitter_title":"","twitter_description":"","twitter_image":""},"jnews_override_counter":[],"footnotes":""},"categories":[11560,11551],"tags":[12587,12537,12588],"class_list":["post-305282","post","type-post","status-publish","format-standard","has-post-thumbnail","hentry","category-la-jolla-village-news","category-news","tag-fraud","tag-la-jolla","tag-surf-financial-group"],"_links":{"self":[{"href":"https:\/\/test.sdnews.com\/es\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/305282","targetHints":{"allow":["GET"]}}],"collection":[{"href":"https:\/\/test.sdnews.com\/es\/wp-json\/wp\/v2\/posts"}],"about":[{"href":"https:\/\/test.sdnews.com\/es\/wp-json\/wp\/v2\/types\/post"}],"author":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/test.sdnews.com\/es\/wp-json\/wp\/v2\/users\/1266"}],"replies":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/test.sdnews.com\/es\/wp-json\/wp\/v2\/comments?post=305282"}],"version-history":[{"count":0,"href":"https:\/\/test.sdnews.com\/es\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/305282\/revisions"}],"wp:featuredmedia":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/test.sdnews.com\/es\/wp-json\/wp\/v2\/media\/304328"}],"wp:attachment":[{"href":"https:\/\/test.sdnews.com\/es\/wp-json\/wp\/v2\/media?parent=305282"}],"wp:term":[{"taxonomy":"category","embeddable":true,"href":"https:\/\/test.sdnews.com\/es\/wp-json\/wp\/v2\/categories?post=305282"},{"taxonomy":"post_tag","embeddable":true,"href":"https:\/\/test.sdnews.com\/es\/wp-json\/wp\/v2\/tags?post=305282"}],"curies":[{"name":"wp","href":"https:\/\/api.w.org\/{rel}","templated":true}]}}