Un director ejecutivo de una firma financiera con sede en La Jolla fue sentenciado el 17 de marzo a un año en una prisión federal luego de declararse culpable de fraude fiscal y conspiración para cometer fraude de valores.
A David John Nava, de 63 años, que presentó una demanda ante el juez del Tribunal de Distrito de los EE. UU. Dana Sabraw, se le ordenó pagar $3.716.888,27 en restitución a varias víctimas, incluido el Servicio de Impuestos Internos.
Nava, de La Jolla, que trabajaba para Surf Financial Group, LLC, también se declaró culpable de operar un negocio de transmisión de dinero sin licencia.
Se le permitió permanecer libre bajo su propio reconocimiento y se rendirá el 6 de mayo para comenzar su mandato. Su abogado, Andrew Young, le preguntó a Sabraw si podía recomendar Terminal Island como la prisión designada.
“Nunca más volverás a verme ni a saber de mí”, prometió Nava cuando rindió declaración ante el juez.
Nava se describió a sí mismo como “un fastidio” por su participación en el esquema.
Young le dijo al juez que Nava se graduó de la escuela secundaria, pero no tiene un título en negocios financieros.
“Esta no es la primera vez que trata de superar uno”, dijo el fiscal federal adjunto Carl Brooker IV, quien señaló que los habituales de valores federales prohibieron permanentemente a Nava en 1994 participar en la industria después de que presentó solicitudes falsas a una agencia reguladora.
Brooker recomendó una sentencia de 15 meses, citando "problemas de salud muy serios" de Nava sin especificar cuáles eran. Se declaró culpable en octubre de 2020, pero la sentencia se retrasó repetidamente debido en parte a problemas médicos, según los registros judiciales.
“Hubo muchas irregularidades durante muchos años”, dijo Sabraw a Nava.
“Hay víctimas reales y tiene que haber una consecuencia”, le dijo el juez.
Nava ocultó su participación en el esquema de fraude de valores utilizando varias cartas de opinión de abogados para evaluar si autorizar la venta de acciones restringidas en los mercados públicos. Nava y sus cómplices vendieron millones de acciones de estas acciones al público investigador, según el fiscal federal Randy Grossman.
Debido a que se le prohibió participar en la industria, utilizó a un ciudadano mexicano para abrir una cuenta bancaria y transferir millones en fondos según las instrucciones de Nava, según Grossman.
“Este acusado salió de los límites de las prácticas comerciales legales y usó su perspicacia comercial y sus conexiones con fines delictivos”, dijo Grossman.
“Él inventó un esquema internacional complejo para engañar a los accionistas, lavar las ganancias del fraude a través de México y ocultar las ganancias del IRS”, agregó Grossman.
“Los directores ejecutivos no están por encima de la ley”, dijo Chad Plantz, agente especial de Investigaciones de Seguridad Nacional en San Diego. “El mensaje de hoy envía un mensaje a los delincuentes de cuello blanco de que serán responsables”.
Los registros judiciales dicen que Nava le debe $608,908 al IRS por no informar los ingresos que obtuvo en 2014, 2015 y 2016.
“La sentencia de hoy responsabiliza a David Nava por sus delitos contra el sistema tributario estadounidense que engañó y los estadounidenses inocentes que victimizó”, dijo el agente especial a cargo del IRS, Ryan Korner. “Esquemas como este no pueden y no pasarán desapercibidos”.
